I. Предисловие

Классификация как понятие есть логическая операция, заключающаяся в разделении изучаемого множества предметов по обнаруженным сходствам или различиям на отдельные группы или подчиненные множества, называемые классами.

Международная классификация изобретений. Основным и эффективным средством поиска информации в мировом патентном фонде являются системы классификации изобретений.

Цель классификации изобретений состоит в распределении технических решений, содержащихся в патентной документации, по тематическим рубрикам для обеспечения поиска нужной информации. Это позволяет провести индексирование и расстановку патентной документации в фонде, осуществлять ее поиск по запросу.

Национальные классификации изобретений (НКИ) применяют в ряде стран до настоящего времени. К наиболее известным из них относятся германская, американская, английская и японская.

В России первая система классификации изобретений была введена в 1896 г. и содержала 16 основных (отраслевых) подразделений, обозначенных римскими цифрами. В 1913 г. приняли новую классификацию, представлявшую собой упрощенный вариант германской системы.

Рост объема мирового патентного фонда и развитие международного сотрудничества привели к необходимости создания единой системы — Международной патентной классификации изобретений (МПК), охватывающей все патентные документы. МПК была разработана в рамках Страсбургского соглашения о международной классификации изобретений в октябре 1975 г. В нашей стране МПК была введена в 1970 г. под другим наименованием, более точно определяющим ее смысл, — Международная классификация изобретений (МКИ), которая стала основным средством тематического патентного поиска. В 1972 г. в СССР была завершена работа по реклассифицированию на МКИ всего фонда авторских свидетельств и патентов. Однако с введением в 1992 г. Патентного закона РФ наименование МКИ потеряло свое смысловое значение, поскольку Закон отменил авторское свидетельство и охранным документом изобретения стал патент. Поэтому наименование МКИ заменяется на МПК как единую систему классификации патентной документации, принятую во всех странах.

В настоящее время МПК используется в качестве обязательной системы классификации изобретений во всех промышленно развитых странах мира, а национальные системы применяются для поиска патентных документов в ретроспективной части патентных фондов.

Каждые пять лет вводится новая редакция МПКдля индексирования документов текущей регистрации. Так, с 1995 г. в России действовала шестая редакция МПК, а в 2000 г. — седьмая. Начиная с 2006 г. каждая версия МПК обозначается годом и месяцем вступления в силу, например: МПК-2006.08, МПК-2007.01, МПК-2008.04. К настоящему времени введено 637 новых рубрик и аннулировано 49. Действующая редакция МПК-2021.01 вступила в силу 01.01.2021 и базируется на предыдущих редакциях, но дополнена существенно новыми элементами.

Новая редакция МПК разделена на два уровня:

• ? базовый, включающий только наиболее крупные рубрики — разделы, классы, подклассы и основные группы, предназначенный для общих информационных целей, например для поиска в небольших патентных массивах;
• ? расширенный, включающий рубрики базового уровня и их детализацию, предназначенный для поиска в больших международных массивах. Более дробные подразделения данного уровня совместимы с базовым уровнем и представляют его более подробную разработку. Этот уровень по мере необходимости пересматривается и пополняется новыми рубриками. В каждую новую редакцию вносится много изменений, вводятся новые рубрики в связи с развитием новых областей знаний, аннулируются рубрики, прекратившие свое существование.

Органом по внедрению МПК является международное бюро ВОИС.

Классификации изобретений представляют собой многоступенчатые иерархические системы распределения понятий, организованные по принципу от общего к частному. Это означает, что последующие цифры или буквы индекса определяют все большую дифференциацию классифицируемой области, сужая понятия отражаемого каждой классификационной рубрики.

Разработчики МП К предусмотрели пригодность системы для всех стран, охват современных областей техники, возможность дальнейшего развития классификации путем введения новых рубрик и замены устаревших.

При введении новой последующей редакции МПК документы ретроспективного фонда не реклассифицируются: каждая редакция МПК действует с момента вступления в силу до начала действия очередной новой редакции.

Для упрощения ориентации в новой системе классификации выпускается издание новой редакции основной (укрупненной) схемы, где приводится перечень разделов, классов и подклассов, групп и подгрупп МПК (табл. 1.2). Причем каждый раздел соответствует определенной области техники, в которой изобретения охраняются патентами.

Первый классификационный ряд (высший уровень иерархии) состоит из восьми разделов, которые обозначаются заглавными буквами латинского алфавита (см. табл. 1.2).

Таблица 1.2

Классификационный ряд МПК

Разделы МПК имеют подразделы с информативными подзаголовками, не обозначенными индексами (символами). Например, в разделе А присутствуют подразделы «Сельское хозяйство», «Пищевые продукты» и др. Для обеспечения полного охвата новых областей техники в МПК значительно увеличены число и дробность рубрик. Структура классификации такова, что позволяет расширять систему.

Каждый раздел (первый уровень иерархии) подразделяется на классы, индексы которых состоят из индекса раздела и двухзначного числа. Например, А21: класс относится к разделу А, подразделу «Пищевые продукты, табак», двузначное число 21 соответствует номеру класса, заголовок раскрывает содержание класса; раздел G делится на 14 классов — от G01 до G23, в которых иерархически отражены основные направления физики, в частности G04 «Часы и прочие измерители времени». Раздел может содержать 99 классов (от 01 до 99), при этом отдельные номера классов могут быть пропущены, чтобы в случае необходимости ввести новые классы. Классы являются вторым уровнем иерархии МПК и подразделяются на подклассы (третий уровень иерархии), также обозначаемые индексом и заголовком. Индекс подкласса состоит из индекса класса и прописной латинской буквы, например В21К «Изготовление изделий ковкой или штамповкой».

Каждый подкласс разбит на подразделения, называемые рубриками. Среди рубрик различают основные (главные) группы (четвертый уровень иерархии), обозначаемые, как правило, нечетными цифрами, и подгруппы (более низкий уровень иерархии), обозначаемые четными цифрами. В том случае, если запасных мест для введения новых рубрик предусмотрено недостаточно, подгруппы могут обозначаться с использованием дополнительных знаков.

Индекс основной группы состоит из индекса подкласса, за которым следует одно-, двух- или трехзначное число с символом 00 после наклонной черты, например АО 1В1/00. Текст основной группы точно определяет область техники, в которой наиболее целесообразно проведение поиска, например В21В1 /00 «Способы и устройства для прокатки листового или профильного металла».

Подгруппы образуют рубрики, подчиненные основной группе. Индекс подгруппы состоит из индекса подкласса, за ним следуют одно-, двух- или трехзначный номер группы и двух- или трехзначный номер (вместо двух нулей) после наклонной черты, например В21К1/02 «Изготовление шариков, роликов»; В21К1/04 «Изготовление обойм или сепараторов для шариков» и т.д.

Каждая третья или четвертая цифра после наклонной черты понимается как дальнейшее десятичное деление соответственно второй или третьей цифры. Например, в классе С03В/00 «Печи для варки стекла» подгруппа с индексом 5/027 находится после подгруппы 5/02, но перед подгруппой 5/03.

Зависимость и подчиненность между группами и подгруппами МП К дополнительно выражается смешением строк текста подчиненной подгруппы вправо с точками перед текстом. Наличие одной точки перед названием подгруппы означает, что эта подгруппа подчинена вышестоящей группе, наличие двух точек перед названием подгруппы означает, что она подчинена ближайшей подгруппе с одной точкой, и т.д.

Например:

Раздел F — двигатели и насосы

Класс F02 — двигатели внутреннего сгорания

Подкласс F02B — поршневые двигатели внутреннего сгорания

Основная группа F02B1/00 — двигатели со сжатием горючей смеси

Подгруппа с одной точкой 1/02. — с принудительным зажиганием

Подгруппа с двумя точками 1 /04.. — с впуском в цилиндры горючей смеси

Подгруппа с тремя точками 1/06… — рабочие процессы.

Полное название рубрики: «Рабочие процессы с впуском в цилиндры горючей смеси и принудительным зажиганием, со сжатием горючей смеси поршневых двигателей внутреннего сгорания».

Например: В группу НО 1Р1/00 «Вспомогательные устройства» входят подгруппы:

• 1/06. подвижные соединения, например, вращающиеся 1/10. для коммутации или прерывания 1/18. фазовращатели
• 1/185.. с использованием диодов или газонаполненных разрядных ламп 1/19.. с использованием ферромагнитных приборов.

Наличие одной точки перед названием подгруппы «фазовращатели» означает, что подгруппа подчинена группе «вспомогательные устройства»; наличие двух точек перед названием подгруппы «с использованием диодов или газонаполненных разрядных ламп» и «с использованием ферромагнитных приборов» показывает, что они подчинены ближайшей подгруппе с одной точкой, т.е. подгруппе «1/18.фазовращатели».

Еще одна форма дополнительного изображения иерархического подчинения рубрик представлена в табл. 1.3.

Форма дополнительного изображения иерархического подчинения

рубрик

Таблица 1.3

Рубрика В64С25/30 формулируется следующим образом: «Аварийные контрольные или блокирующие устройства приводов убирающихся или складывающихся подвижно закрепленных шасси, используемых в посадочных устройствах летательных аппаратов тяжелее воздуха». При этом шесть ступеней иерархии, обозначенные точками, никак не отразились на форме классификационного индекса. Такая «скрытая» иерархия чревата неудобствами. Например, если надо вклинить новую рубрику между имеющимися, а для нее уже нет места в целочисленном ряду последнего знакоместа рубрики, то придется добавить следующий знак в индекс, вследствие чего иерархическое положение некоторых рубрик уже не только не определяется числом знаков в «хвосте» классификационного индекса, но и противоположно этому принципу.

Таким образом, полный классификационный индекс состоит из комбинации символов, используемых для обозначения раздела, класса, подкласса и основной группы или подгруппы:

Если патентному документу присвоено несколько индексов, то на первое место ставят основной, отражающий содержание формулы изобретения; затем через запятую даются индексы, относящиеся ко второму признаку (если он есть); далее после знака // (две наклонные черты) могут размещаться индексы дополнительной информации, не относящейся к предмету защиты, но представляющей технический интерес.

В некоторых разделах последовательность родственных классов объединяется общим заголовком, в конце которой ставится жирная горизонтальная линия. Все это означает появление дополнительного этажа классификации, созданного для удобства пользования бумажным изданием классификатора.

В ряде случаев заголовки класса, подкласса, текст группы, подгруппы содержат фразу, заключенную в скобки и являющуюся отсылкой к другой рубрике МП К. Отсылки используются для ограничения объема поиска, указания преимуществ конкретной рубрики по сравнению с другими или для информирования, где следует искать тематику, наиболее близкую по содержанию. Отсылка ориентирует на проведение дополнительных поисков в подгруппах, например в разделе F, класс F26, подкласс F26B «сушка твердых материалов или предметов путем удаления из них влаги».

В МПК присутствуют также примечания, разъясняющие значения употребляемых терминов и выражений, или указания, как следует классифицировать ту или иную тематику. Для упрощения применения МПК разработана подробная инструкция «Введение в МПК» (т. 10).

Таким образом, в процессе формальной экспертизы предмет заявки получает свой классификационный индекс, который может быть уточнен или изменен в ходе экспертизы заявки по существу.

Многолетняя практика использования и коррекции МПК показала, что не должно быть единого для всех разделов принципа организации и расположения информации и, хотя костяк структуры МПК достаточно прочен, основным принципом внутреннего структурирования рубрик промежуточных уровней является максимальное удобство пользования.

Патентный фонд имеет справочно-поисковый аппарат, включающий классификации изобретений (МКИ, НКИ), различные указатели и таблицы соответствия.

В состав указателей к системам классификации входят указатель классов изобретений, который включает в себя перечень рубрик классификации с указанием их подчиненности, алфавитно-предметный указатель, содержащий перечень ключевых понятий (терминов), расположенных в алфавитном порядке, и отнесенные к ним соответствующие индексы системы классификации, а также другие указатели, представляющие библиографические данные о патентных документах текущей регистрации.

Таблицы соответствия индексов систем классификации изобретений служат вспомогательным материалом для установления аналогичных рубрик в различных классификациях. Обычно используются таблицы соответствия МПК указателю классов изобретений конкретной страны и, наоборот, таблицы соответствия национальной патентной классификации страны и МПК.

Поиск информации в патентных документах должен осуществляться по всем доступным источникам основного и смежных индексов классификации. При этом смежные классификационные рубрики необходимо выбирать по синонимам названия объекта, так как нельзя гарантировать, что искомый объект отражен именно в МПК и обязательно под данным названием.

Следует отметить особенности НПК, в частности НПК США, поскольку она иногда применяется патентными ведомствами параллельно с МПК.

Американская система классификации изобретений была впервые опубликована в 1830 г. и является одной из первых классификаций изобретений. В основе ее построения лежит функциональный принцип упорядочения понятий, основанный на тождественности выполняемых функций. При использовании этого принципа все объекты распределяются в зависимости от основных выполняемых ими функций или производимого ими эффекта. Так, все приспособления для подачи деталей к станкам и агрегатам объединяются по основному функциональному признаку «подача изделий к станкам» независимо от отраслевого применения.

В ряде случаев в классификации применяется предметно-тематический принцип по принадлежности объекта изобретения к той или иной отрасли. Например, машины и орудия, способы и вещества, предназначенные для применения только в сельском хозяйстве, относятся к классу «сельское хозяйство». Заметим, что по предметно-тематическому принципу упорядочения понятий построена германская система классификации, которая была принята в Германии в 1906 г. и длительное время использовалась в качестве основной в ряде европейских стран, в том числе до 1970 г. с небольшими изменениями в СССР.

НПК США насчитывает более 400 классов и около 90 тыс. подклассов. Индекс классификации выражен двумя арабскими цифрами, разделенными тире.

Например, индекс 430—23 означает, что изобретение относится к получению экранов электронно-лучевых трубок или их элементов: индекс 430 — класс «Получение изображений при излучении», индекс 23 — подкласс «Получение экранов электронно-лучевых трубок или их элементов»; индекс 935—86 «Аналитическая аппаратура генетической инженерии»: индекс 935 — класс «Генетическая инженерия», индекс 86 — подкласс «Аналитическая аппаратура генетической инженерии». При этом соподчиненность подклассов определяется сдвигом текста, относящегося к подклассам низшего порядка, вправо относительно текста рубрик вышестоящего подкласса с увеличивающимся числом точек (например, 21—61 «Устройства»). Сущность изобретения, заключенная в формуле, выражается основным индексом, а незаявленное раскрытие изобретения в остальном тексте описания — дополнительными (перекрестными) индексами.

В указателях классов изобретений США нумерация (последовательность) классов не связана с ее логической основой. Поэтому близкие по тематике классы могут быть разбросаны по всей системе классификации. При этом процесс пересмотра классификации США и внесение изменений происходят постоянно, о чем публикуется в специальных дополнениях.

Порядок проведения поиска в патентных фондах зависит от особенностей организации патентного фонда конкретной страны.

Тематический (предметный) поиск обычно осуществляется вначале и начинается с просмотра патентных бюллетеней стран с использованием в случае необходимости соответствующего патентного фонда. Если поиск ведется по США, Великобритании, Франции, ФРГ, Швейцарии, Японии или по странам бывшего СЭВ, целесообразно просматривать реферативные издания НПО «Поиск», «Изобретения в Российской Федерации и за рубежом».

Нумерационный поиск проводится, если известны номер авторского свидетельства или патента и страна. Поиск от приоритетного патента к патентам-аналогам может производиться по нумерационным указателям приоритетных заявок или указателям патентов-аналогов.

Патентно-правовой поиск выполняется по соответствующим разделам официальных патентных бюллетеней и спискам действующих патентов исключительного пользования. Например, ЦНИИПИ систематически издает справочно-информационный бюллетень об изменениях в фонде действующих патентов, а в ВПТБ ведется картотека по учету изменений сроков действия патентов в Великобритании, ФРГ, Швейцарии, США, Бельгии, Венгрии, Дании, Индии, Нидерландах, Норвегии, Польше, Финляндии, Чехии, Словакии, Швеции, Югославии. При проведении патентно-правового поиска следует иметь в виду, что время начала и срок действия охранного документа определяются патентным законодательством конкретной страны и в разных странах они различны.

Международная классификация промышленных образцов (МКПО). Все промышленные образцы классифицируются в соответствии с МКПО, которую иногда называют Локарнской классификацией, так как она была принята 08.10.1968 Локарнским соглашением о Международной классификации промышленных образцов на дипломатической конференции в г. Локарно (Швейцария), на которую были приглашены все страны — участницы Парижской конвенции по охране промышленной собственности.

МКПО состоит из: 1) перечня классов и подклассов; 2) алфавитного перечня наименований изделий, в котором изделия и промышленные образцы объединены с указанием соответствующих им классов и подклассов; 3) пояснительных примечаний.

МКПО пересматривалась несколько раз. Восьмое издание МКПО вступило в силу с 01.01.2002, а в 2009 г. действовала 9-я редакция. Действующая 10-я редакция МКПО на русском языке в формате HTML вступила всилу 20.01.2021. В этом издании перечень состоит из 32 классов (начиная от пищевых продуктов и заканчивая графическими символами и логотипами) и 223 подклассов. При этом алфавитный перечень изделий включает 6600 наименований и состоит из двух частей. Первая часть перечисляет отдельно для каждого подкласса в алфавитном порядке наименования изделий, которые принадлежат этому подклассу, а вторая — перечисляет все наименования изделий в алфавитном порядке независимо от класса, которому каждое из них принадлежит. Пояснительные примечания внесены в перечень классов и подклассов.

Например: Класс 14. Оборудование для записи, передачи, поиска и обработки информации: 14—01. Устройства для записи или воспроизведения звука или изображения; 14—02. Оборудование для обработки данных, в том числе периферийные устройства; и т.д.

Международная классификация товаров и услуг (МКТУ) используется для классификации перечня товаров и услуг при регистрации товарного знака (торговой марки) как в России по национальной процедуре, так и при международной регистрации товарного знака по Мадридской системе.

МКТУ разработана в 1935 г. Международным бюро по охране промышленной собственности и представляла собой основную классификационную схему для систематизации наименований товаров. Позднее классификация была дополнена перечнем классов услуг и впервые издана ВОИСв 1963 г. на французском языке, последняя редакция — в 1995 г., которая включает около 20 тыс. наименований товаров и услуг.

Текст МКТУ признан официальным в результате соглашения, заключенного заинтересованными в ее использовании странами на дипломатической конференции в Ницце (Франция) в 1957 г. и пересмотренного в Стокгольме в 1967 г. и Женеве в 1977 г. Соглашением предусмотрено принятие странами единой классификации товаров и услуг для регистрации товарных знаков и знаков обслуживания.

МКТУ представляет собой перечень классов товаров и услуг с примечаниями (пояснениями) по их содержанию. Она снабжена алфавитно-предметным указателем наименований товаров и услуг с отнесением их к соответствующим классам. МКТУ постоянно дорабатывается и периодически издается в новых редакциях.

Перечень классов товаров и услуг представляет собой классификационную схему, содержащую 45 классов, 34 из которых относятся к товарам, 11 — к услугам, снабженных подробными примечаниями по поиску релевантных (смысловое соответствие между запросом и ответом на всех языках) запросов классов и по тематике каждого класса. Товары объединены в классы по видам материалов, из которых они изготовлены, либо по их функциям или отраслевому назначению.

Перечень товаров в заявке приводится следующим образом: сначала указывается номер класса, а затем перечисляются товары этого класса. Номера классов располагаются в порядке возрастания. При составлении описания товарного знака следует описывать каждый его элемент.